AML Compliance Officer (DE)

Die Rolle des AML Compliance Officer umfasst

Der AML Compliance Officer ist verantwortlich für das Tagesgeschäft im Bereich AML Compliance, einschließlich der Berichterstattung an die Linienverantwortlichen und die Geschäftsleitung.

Der AML Compliance Officer berichtet an den CRO von Yapeal und ist Teilnehmer des übergreifenden Operations Call.

• Erstellung / Pflege der internen Weisungen zur Bekämpfung der Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung.
• Überwachung der Einhaltung der internen Weisungen zur Verhinderung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung in Absprache mit der Prüfgesellschaft und dem Linienmanagement.
• Definieren / Pflegen der Parameter für die Transaktionsüberwachungssysteme gemäss Art. 20 GwV-FINMA.
• Definieren / Pflegen der Kriterien für die Risikoklassifizierung von Geschäftsbeziehungen gemäss Art. 13 GwV-FINMA.
• Abklärung und Prüfung von Alerts aus KYC- und Sanction-Screening im Rahmen der 2nd Line of Defense.
• Schulung und Überwachung der Kontrollaufgaben in der 1st Line of Defence.
• Analyse der durch das Transaction Monitoring System generierten AML-Treffer als 2nd Line of Defence.
• Durchführung von Zusatzabklärungen gemäss Art. 15 GwV-FINMA.
• Schulung der Mitarbeitenden in der Verhinderung und / oder Aufdeckung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung.
• Sicherstellen, dass das zuständige Geschäftsleitungsmitglied über die wesentlichen Fakten verfügt, die für seinen Entscheid über die Aufnahme oder Weiterführung von Geschäftsbeziehungen gemäss Art.

19 GwV-FINMA notwendig sind.

• Weitere Aufgaben und Verantwortlichkeiten gemäss YAPEAL AML Policy.
• Transparente, umfassende und zeitgerechte Risikoberichterstattung an den CRO.
• Unterstützung / Mitwirkung bei Projekten / Spezialaufgaben im COO-Bereich.

Anforderungen an die Kompetenzen der Rolle :

Persönlich und sozial

• Teamplayer Bereitschaft zur ständigen Weiterentwicklung in einem sehr agilen und professionellen, von der FINMA regulierten Arbeitsumfeld (digitales Geschäftsmodell, Fintech-Lizenz).
• Hohe Flexibilität bezüglich der Einsatzgebiete - keine Scheu vor operativen Tätigkeiten.
• Motiviert, sich auch im Entwicklungsbereich einzubringen.
• Hohe Eigenverantwortung und Eigeninitiative.
• Lösungsorientiertes, offenes Denken.
• Lernbereitschaft, tägliche Compliance-Entscheidungen zu treffen und zu dokumentieren sowie kreative Beiträge zur Prozess- und Kontrollautomatisierung zu leisten.
• Zusammenarbeit mit internen Kunden auf allen Organisationsebenen sowie mit externen Behörden (Bundes- und Kantonspolizei, Staatsanwaltschaft, Revisoren).
• Fähigkeit zu selbständigem und sorgfältigem Arbeiten.

Fachlich und technisch

• Fundiertes Verständnis der rechtlichen und regulatorischen AML-Anforderungen.
• Fähigkeit zur Formulierung von Compliance-Anforderungen an Kundensupport und IT-Teams.
• Technische Affinität.
• Fliessend Deutsch, gute Englischkenntnisse
• Erfahrung im Bereich Compliance und / oder Risikomanagement
Vor 30+ Tagen